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阳雪初遭证监会行政处罚 因内幕交易中青宝股票获利1.97亿元

  中国网财经8月6日讯 据证监会网站消息,证监会发布关于对阳雪初采取行政处罚的决定。决定显示:依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,证监会对阳雪初内幕交易深圳中青宝互动网络股份有限公司(以下简称中青宝)股票行为进行立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的申请,证监会举行听证会,听取阳雪初及其代理人的陈述、申辩意见。经复核,根据首次事先告知、听证以及当事人的陈述申辩情况,证监会依法进行重新告知,再次向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的申请,证监会再次举行听证会,听取其陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,阳雪初存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成与公开过程

  中青宝上市后制定了以对中小网游团队进行“孵化型”投资为主的“聚宝计划”。2012年底,受北京掌趣科技股份有限公司(以下简称掌趣科技)收购海口动网先锋网络科技公司事件的启发,中青宝决定转变投资策略,由原来的初创型孵化投资转向收购业务成熟、有一定利润规模的优质游戏公司,并基于当时游戏市场环境和发展态势,确定了标的公司类型:不考虑客户端游戏公司、网页游戏公司,只考虑名气大规模大的业内重点公司,以手游公司为收购重点。

  2013年2月21日,中青宝董事长李某杰、董事会秘书郑某芳、手游部门负责人朴某杰与华泰联合证券有限责任公司(以下简称华泰联合证券)樊某(掌趣科技项目经办人)、郑某在深圳会面,洽谈推进收购事宜,实现迅速扩大规模、占领市场的战略目标。提出聘请华泰联合证券作为中青宝收购行动的财务顾问,希望其推荐标的公司,并约定双方共同对潜在标的公司进行考察。

  2013年3月26日,中青宝与华泰联合证券签署《保密协议》。

  中青宝以收购为目的,先后与江苏乐易网络科技有限公司、上海恺英网络科技有限公司、上海美峰数码科技有限公司(以下简称上海美峰)、深圳市苏摩科技有限公司(以下简称深圳苏摩)等17家公司进行了不同形式的接触、谈判。

  2013年8月7日,中青宝发布重大事项停牌公告,并于2013年8月14日正式公告收购上海美峰51%股权,现金收购总价款为35,700万元;收购深圳苏摩51%股权,现金收购总价款为8,746.50万元。

  中青宝转变投资策略,明确要收购业务成熟、有一定利润规模的优质游戏公司的决定,属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”的重大事件。该信息公开前属于《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2013年2月21日,公开于2013年8月14日。

  二、阳雪初与中青宝董事长联络接触情况

  李某杰作为中青宝的董事长、总经理,主要负责并参与了中青宝投资战略转变以及收购优质游戏公司事宜,属于《证券法》第七十四条第一项规定的内幕信息知情人。

  2013年3月6日,新华基金管理有限公司基金经理何某、研究员陈某汐带阳雪初到中青宝调研,李某杰与阳雪初见面,并一起吃饭。阳雪初向李某杰询问公司发展计划,李某杰表示创业板只有掌趣科技和中青宝两家专业手游公司,游戏产业发展很快、市场容量很大,但由于国家的产业政策新游戏公司上不了市,在这个背景下有大量的手游公司盼望掌趣科技或中青宝对他们进行并购,中青宝由此具备了一个天时地利的外延式发展机会,即通过并购进行扩张。李某杰称,基于中青宝的行业地位和国家产业政策限制,中青宝在并购中具有很强的溢价收购能力。李某杰还介绍了中青宝的投资战略变化,表示中青宝正在接触洽谈一些标的公司,要把中青宝做到1000亿的市值,在这个过程中,会使用较多的收购、兼并方式。通过这次调研,阳雪初还得知中青宝账上有4个多亿现金,完全具备收购能力。

  此后,2013年4月至6月间,阳雪初与李某杰频繁联络、接触。期间,阳雪初长住深圳深航酒店,与李某杰数次见面,通过李某杰了解到中青宝收购手机游戏公司事项进度。5月月初会面中,阳雪初询问李某杰中青宝近期的并购举措。6月份会面中,阳雪初询问李某杰4亿募集资金和2.5亿公司债用途。5月14日阳雪初发给李某杰的短信中,阳雪初建议李某杰“借鉴华谊兄弟收购蓝港在线的经验”,李某杰在短信回复中明确表示收购会加快速度进行。

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